学术论文参考文献著录的问题与对策
发布时间：2019-12-24
摘 要：参考文献是作者在论著中对前人已有成果的借鉴和引用的不同标记，它是学术论文的一个重要且不可缺少的组成部分，关系到论文的知识产权、学术成果数据的检索与评价，体现学术论文的严谨性、规范性和质量水平。阐述了参考文献在学术论文中的重要作用，从作者和读者两方面列举出参考文献著录在学术论文中存在的问题，并提出相应的解决参考文献著录问题的对策建议。
关键词：学术论文 参考文献 作者 编辑
参考文献是为撰写论文或者论著而引用的有关期刊论文和图书资料等，参考文献是作者在论著中对前人已有成果的借鉴和引用的不同标记。在学术论文中，它与论文的正文一起共同反映出严谨、周密、完整的学术研究活动。它不仅关系到论文的知识产权、学术成果数据的检索与评价，影响到论文的学术水平和质量，更反映出学术期刊编辑的规范化程度以及学术期刊的整体质量水平[1]。因此，需要作者与编辑共同努力，重视对学术论文中参考文献的规范著录，以提高学术论文和期刊质量。
1 参考文献在学术论文中的作用
按照国家标准《信息与文献 参考文献著录规则》(GB/T 7744—2015)，参考文献是“对一个信息资源或其中一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息源”。参考文献一般有两种引用方式：一种是直接引用，指作者在撰写的论著中引用文献中的原话;另一种是间接引用，指作者在撰写的论著中虽未直接引用别人的话，但参考和借鉴了论著中的观点及内容。学术论文中的参考文献主要是索引性的，其重要性在于它可明确地标示引自他人的学术思想、理论、成果和数据，不但体现出对前人研究成果的借鉴与尊重，更体现出本篇论文在研究过程的延续性和作者严谨的治学态度。读者可以通过参考文献进一步检索相关资料，核实数据或者共享资源。参考文献标注体系主要有顺序编码制和著者-出版年制，每种期刊可任选其中一种，并全刊保持一致。学术期刊一般采用顺序编码制[2]。参考文献对于学术论文来说，并不是可有可无，可多可少，而是具有以下重要作用。
1.1 具有理论创新作用
在任何一项学术研究开始之初，查阅相关参考文献是必须的步骤，了解本领域的研究现状以及研究方向，是创新学术研究的起点。参考文献中的观点或数据，虽不是作者亲自得到的，但其来源多、范围广，可使研究者开阔视野，了解相关领域的最新研究方法、手段和理论，避免重复劳动，得到有价值的、创新性的科研成果。
1.2 具有引导读者的作用
作者在撰写学术论文时，通过查阅参考文献，可以更深入地思考研究方向及内容，使论文更有深度。而读者在阅读一篇学术论文时，可以通过论文中著录的参考文献，全面了解研究问题的现状及趋势，信任或者质疑作者提出的观点，使论文融入更多的观点和思想，让所研究的问题合情合理，既有深度又有说服力，并能引导作者和读者进行更深入的研究。
1.3 具有论文和作者的评价作用
如果一篇学术论文连一篇参考文献都没有，那肯定算不上是一篇好文章。读者可以使用现代化的检索手段和计算机技术对论文的参考文献进行分析，可以了解某一研究领域内的重要作者、重要成果和出处，这样能更为客观公正地对学术论文的价值和水平进行评价。
2 参考文献著录存在的问题
从目前的情况来看，部分作者和编辑，在写作或编辑学术论文时，对参考文献的作用认识不足，不重视资料的分析与整理，参考文献要素著录不全，著录格式不规范，没有按照最新的标准要求著录参考文献，都可能导致论文观点偏离，研究内容不深入，降低论文的整体质量，甚至影响到学术成果数据检索与评价体系的真实性和可靠性。
2.1 作者方面
一般来说，论文著录的参考文献多，表明作者查阅资料多，研究前期的准备工作充分;相反，如果参考文献少甚至没有，表明作者很少或没有进行前期的调查研究。实际上，有些作者在撰写学术论文时，不收集分析资料，不懂著录规范，随意堆砌无关参考文献，甚至说出“我写论文从来不参考别人的东西” 等一些违背学术常识的话来，表明其对参考文献著录的重要性还缺乏认识。对于学术论文参考文献的著录，主要存在以下几个认识误区。
学术论文参考文献著录的问题与对策相关知识推荐：写论文怎么找文献
很多作者写论文离不开参考文献，但是又不知道怎么找文献，尤其是找免费的论文文献。这里小编给大家介绍下写论文怎么找文献?以及在哪儿找文献是免费的，希望可以帮助正在为找文献发愁的作者。
①“我没有参考别人的东西，文章都是自己想出来的。”即使是自己凭空想出来的观点，要具有说服力，得到读者的认可，也需要基本的理论来铺垫，这就需要参考文献来支持其基本观点。一些作者在撰写论文时，既没有做充分的调研，也没有查阅最新的参考文献，只是凭借自己闭门造车，得出来一个经不起推敲的观点。还有一些作者，文献查阅不充分、不及时，都是 5 年甚至 10 年前的文献，导致自己的研究严重滞后，写出的论文也早已过时，通过数据库查新，早已有作者从事过这方面的研究，结果白白做了无用功，得出没有价值、没有创新性的结论。
②“我只是参考了别人文章中的大概意思。” 参考别人文章中的大概意思或者一部分思想，也就是引用现成的“论据”来证明自己的观点，是参考文献引用中的“间接引用”，也是必须要注明的。很多论文和著作吸收或借鉴了前人或他人的学术成果，即使是从别人那儿受到了启发，也应该注明，这不光关系到学术道德的问题，而且还可以让读者追本溯源，便于读者检索或进行更深入的研究，使整个学术研究展现出良好的继承性。
③“引用参考文献越多越好。”大部分作者在撰写学术论文时，为了提高论文质量，增加文章的创新性，会查阅很多的资料。但也有些作者，根本就没有直接读过那些资料，谈不上归纳整理、触类旁通，只是将它们随意堆放在一起，其中有很多不必要的引用。这样著录出来的参考文献不但不能提高论文质量，反而会产生“牛头不对马嘴”的情况，更谈不上学术创新了。
2.2 编辑方面
为了规范著录参考文献，除了要求作者自觉遵守之外，编辑更要严格把关，加强对参考文献的核对与修改。现阶段，有部分编辑对学术论文中参考文献重视不够，主要存在以下误区。
①认为参考文献可有可无，可多可少。一些编辑在对学术论文进行编辑加工的时候，由于版面限制，通常将参考文献当做“尾巴”割掉;也有参考文献数量达不到要求的，随意要求作者增加参考文献凑数的情况，参考文献沦为“凑版面”的工具，使参考文献不能发挥其应有的作用。
②参考文献要素缺失。认真审读论文是编辑的主要职责之一，这其中也包括对所著录的参考文献进行核实。一些作者由于对参考文献的作用认识不到位，或者没有完全了解参考文献的最新著录规则，参考文献著录不规范、不完整，而一些编辑往往将精力重点放在对论文正文的审阅和加工上，忽视了对参考文献的编辑加工，并没有逐条核对参考文献，导致参考文献格式不符、要素不全，或是内容错误，使刊出的文章出现常识性的错误，直接影响到论文的质量和水平。
3 参考文献著录的对策
综上所述，在学术研究中，规范参考文献的著录至关重要，这需要作者和编辑两方面共同努力。一方面，作者要有这一意识，在撰写论文的时候就要力争使参考文献符合著录规则;另一方面，编辑要认真核实文后参考文献的著录，使其要素齐全，真实可信，同时与作者加强沟通，培养其参考文献规范著录的意识。
3.1 增强参考文献规范著录意识
无论是作者还是编者，首先要在思想上认识到参考文献的重要性和必要性，把参考文献视为论文不可或缺的重要组成部分，参考文献著录是否规范和正确，是治学是否严谨的表现。对待参考文献要像对待正文一样，不能随意对付，更不能弄虚作假，流于形式。唯有通过对多种文献信息研究综述，博采众长，才能多角度、多层次探讨相关问题。参考文献的著录，也从一个侧面反映出作者和编辑的业务素养和职业道德，只有从思想上牢牢树立参考文献规范著录的意识，才能全面提高论文的质量和可信度。
3.2 提高文献信息检索与利用能力
文献信息“检索”是手段，“利用”才是目的。学术论文写作过程中，只有通过对相关资料的归纳整理，搞清楚该领域的研究动态，才能为更好地挖掘问题、探讨问题和解决问题打下基础。“读书破万卷，下笔如有神”。 作者对文献信息的检索和利用的能力，也间接反映出作者的能力、学识、眼界及文风，直接关系到论文的质量水平，对读者阅读及文献检索与传播起着重要作用。完整准确的参考文献著录，可以提高文献的检索率;编者通过文献信息检索功能，可以更进一步核实、补充和更正参考文献，使其更加详实可靠。两者相辅相成，可以极大地提高论文的成果利用与使用价值。
3.3 提高作者的学术论文写作水平
参考文献的引用能反映出作者整理、分析、应用文献的能力，通过文后参考文献的著录，可以直接反映出作者的思维方式、研究深度以及写作水平。如引用参考文献数量的多少、时间的先后、文献的类型、载体的可信度、著录的完整性等，都在一定程度上展示作者研究能力的强弱、研究领域的宽窄、思想观点的新旧，进而反映出作者的学术论文写作水平和论文的实际价值，影响到论文学术研究水平。因此，作者应提高自身论文写作能力，主动学习参考文献的最新著录规范，每篇文献必须查阅原文，仔细核对著录信息，同时加强学术论文写作的技巧和技能的锻炼。
3.4 提高编辑的业务素质
“打铁还得自身硬”。参考文献的著录规范程度很大方面取决于编辑的业务素质，要求编辑不仅要具有较强的责任心，还要具备较高的业务水平和职业道德操守。因此，编辑应该加强自身业务素质的提升。第一，加强专业学科知识的学习，了解本学科前沿的研究方向和动态，努力提高业务水平，以国家有关部门制定的标准为依据，准确把握学术论文的格式规范要求，争取做到参考文献的准确著录;第二，学术期刊应在本刊《投稿须知》中明确参考文献的重要性，并给出文献著录方法及示例，并要求作者严格遵守[3];第三，多与作者交流沟通，使其在思想上给予参考文献足够的重视，告知作者引用参考文献是论文写作的基本要求，对于参考文献著录质量较差的作者，要耐心对其进行解释和指导，提供著录规范和规则供他们参考，以帮助他们提高参考文献著录的质量。
3.5 提高学术品德
君子重学，得之有道。学术规范是学术的立身之本，是保障学术正常交流、提高学术水平、实现学术积累和创新的基础。无论是作者还是编者，在日常的工作和学习中都应该自觉养成高尚的学术品德，做一个诚实守信的研究者、文化传播者[4]。第一，作者要严格自律，在尊重他人劳动成果的前提下，对于论文中引用的部分，应该主动完整地著录参考文献，养成严谨细致的科研精神，树立实事求是的研究态度;第二，编辑要严格把关，树立正确的价值观，要有版权意识和法律意识，遵守著作权法，以维护期刊良好形象;第三，期刊管理部门要严格监督，在学术界不断传递正能量，绝不容忍任何的学术不端行为，同时可以利用现代化的学术评价体系，对学术论文进行科学的评价，建立求真务实的学术氛围。
4 结 语
综上所述，参考文献是学术研究的一个重要内容，反映了作者的写作水平，影响到论文的写作质量并体现出编辑和期刊的正规化水平，对于提高学术论文质量和期刊学术水平来说至关重要。学术期刊应通过作者和编辑人员的共同努力，提高参考文献著录规范化程度，不断提高期刊的整体质量。
