国有企业改革研究的知识图谱：基于 CiteSpace文献计量法
发布时间：2021-05-31
[摘要]基于CSSCI来源文献，运用CiteSpace文献计量方法，从发文时间分布、发文作者及研究机构、关键词词频分析、主题聚类、热点变迁等多角度，对我国2003—2019年国有企业改革研究成果进行知识图谱的展现。研究发现：国有企业改革发文成果颇丰，基本遵循政策导向，近年来研究热度较高;研究还未建立密切的核心作者群，经济研究所和高校是国企改革问题研究重镇，但是缺乏跨区域合作交流;研究期内热点主要集中于国有企业改革、企业管理治理、混合所有制三个方面。主题聚类词反映了国有企业改革研究由宏观层面，如综合经济、经济转轨、经济体制改革等，向微观层面的国企改制、承包经营责任制、混合所有制企业等过渡。建议未来从国有企业改革高质量发展、国有企业有效制度供给与区域性国有企业改革三个方面对国有企业改革问题加深研究。
[关键词]国有企业改革;CiteSpace;知识图谱;研究热点
一、引言
国有企业改革一直是我国国民经济改革计划的重中之重，深化国有企业改革，对于推进我国现代化进程、保障人民共同利益、促进社会主义市场经济发展具有重大战略意义。[1]国有企业改革计划实施以来，学术界已经对国有企业改革问题做了大量的研究工作，但研究质量良莠不齐，研究内容与研究方法纷繁复杂，因此对国有企业改革问题的研究成果进行可视化分析总结，有助于发现学术界研究的不足之处，为学术界和决策层提供借鉴，提高国企改革路径选择的科学性，并提出针对性和建设性的改革措施，推动国有企业改革有效实践。
当前，学术界对国有企业改革的研究一直在持续深入推进，并取得了丰厚成果，但对于这些研究成果的分析总结仍以归纳法为主，一些学者从国有企业改革某一角度对已有文献进行归纳梳理，如从国企改革与制度演化、国有资产管理问题、国有企业治理结构、混合所有制经济等方面进行综述。[2-5]还有一些学者从历史演绎视角对国有企业改革历程进行了梳理，如对中国经济体制改革历程、国有企业国际化40年发展历程、国有企业70年改革发展历程进行历史回顾和总结。[6-8]但是使用归纳梳理和历史演绎的方法对国有企业改革研究成果进行梳理难免有所疏漏，分析视角也不够全面，因此本文采用文献计量这一科学方法对国有企业改革相关研究成果进行多角度、全景式分析，结果更具说服力。
基于CNKI数据库中的CSSCI来源文献，梳理了2003—2019年国有企业改革相关研究成果，运用CiteSpace5.3文献计量软件，从多个角度对国有企业改革研究发展进行知识图谱展现，精准分析国有企业改革研究的热点主题及热点变迁，并对未来国企改革的研究前沿进行展望，致力于为学者在未来对国有企业改革研究提供借鉴与参考，以期能全面把握国有企业改革研究方向。
二、研究设计
(一)数据来源
中国知网收录期刊种类繁多，其中CSSCI来源期刊文献代表国内高水平科研成果，研究问题关注度高，理论更为前沿。为了保证研究的广度和深度，本文基于中国知网数据库中收录的CSSCI来源文献，以“国有企业改革”为主题，研究期为2003—2019年，剔除会议、新闻、信息不全等无效文件，共检索到2452篇有效文献。基于这2452篇有效文献数据，运用CiteSpace5.3文献计量软件对国有企业改革研究进行可视化分析。
(二)研究方法及工具
知识图谱是一种通过可视化方式来展现学科发展历程、研究现状、前沿领域以及整体知识框架的多学科融合的研究方法。[9]本文的研究工具是CiteSpace5.3知识可视化软件，该软件提供了信息可视化分析途径，可以绘制作者及发文机构合作网络、关键词共现图谱、主题聚类图谱等，能够集中展现某个知识领域的热点主题并探测研究前沿，对文献数据进行统计描述和科学分析。
三、国有企业改革研究的可视化分析
(一)文献发表趋势分析
分析发表文献的时间序列分布，可以看出2003—2019年国有企业改革研究的变化趋势(见图1)。自2003年以来，发表在CSSCI来源期刊的关于国有企业改革文献共计2452篇，2011年以后的发文数量呈上升趋势，并在相对高位水平波动，表明近年来国企改革问题研究热度较高。
发文量波动起伏较大，不同年份发表文献数量的差异也体现了明显的政策导向性。2002年，党的十六大强调发展非公有制经济，国有企业改革在经济体制改革中的中心地位开始下降，2003—2007年间发文数量趋于下降。2008年受全球金融经济危机影响，“国进民退”政策推进，国有企业此时发挥其稳定经济的作用，同年相关文献发表数量也有所增加，而后国企改革研究热潮迅速减退。2013年11月，党的十八届三中全会明确提出要全面深化改革，混合所有制经济是中国基本经济制度的重要实现形式，再次明确了国有企业改革新方向，国有企业改革研究发文量进而呈现明显增长趋势。
(二)作者发文共现分析
核心作者是指推动某一研究领域发展的骨干力量，是发挥重要影响力和作用的核心科研人员，其发文成果颇丰，科研成果代表该研究领域的文献质量水平，能够反映该领域的研究方向和热点趋势，因此分析核心作者发文情况十分有必要。表1统计了2003年以来发文量前12位的核心作者，发文数量最多的是汤吉军，自2003年以来共计发表相关文献23篇，排名第二、第三的分别是黄速建和白永秀，各发表20篇和12篇。肖红军2018年首次在CSSCI期刊上发表国有企业改革相关论文，共发表7篇，是我国国有企业改革研究的生力军。汤吉军在国企混合所有制改革方面的研究成果颇多，主要从西方经济学、福利经济学、新古典经济学等多个理论角度探讨影响国企改革效率的主要因素。黄速建的国有企业改革研究重点方向为国有企业管理、混合所有制改革等，对国企改革的范式和基本逻辑进行分析讨论，近年将国企改革与高质量发展、竞争中性理论相结合，赋予国企改革时代意义。白永秀在总结国企改革历程、反思国企改革思路的基础上，提出“抓重放轻”这一改革新思路，并在国有企业产权制度改革、市场化改革、经济体制改革等方面探讨国企改革出路。
作者共现网络能够反映研究领域内核心作者的交流合作情况，科研成果的完成少不了作者之间的合作研究、取长补短。网络密度能够反映作者间合作情况，网络密度越高说明作者间在这一领域的交流合作越频繁。运用CiteSpace绘制国有企业改革研究的作者共现网络图谱(如图2)，图谱中共包含183个节点和75条连线，网络密度仅为0.0045，可见学者们在国有企业改革研究领域缺乏合作交流，其中以黄速建、黄群慧和余菁为核心的作者群合作较为频繁，其余仍以个人或者小范围团队为主。
(三)机构发文共现分析
机构发文共现分析可以看出科研力量的分布情况。从研究机构发文统计来看(见表2)，排名第一的是吉林大学中国国有经济研究中心，其发文数量最多，共发表相关文献101篇。研究国有企业改革的机构主要集中于经济研究中心、高校经管类学院两种，表明这些机构承担着国有企业研究的重要使命。其中经济研究中心和研究所的研究方向主要侧重于国企改革对我国经济发展的宏观影响，主要围绕中国特色社会主义市场经济体制发展情况展开一系列研究，如对经济体制、混合所有制、国有资产管理体制等制度的研究。高校以吉林大学经济学院研究最为活跃，高校主导的研究除了从宏观层面分析，还将研究视角拓展到了微观，更注重研究国有企业改革自身发展状况，例如对企业管理、国有企业效率、企业绩效、企业成本、政府规制等微观角度的研究。
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从机构合作的可视化图谱(如图3)来看，图谱中节点共177个，连线79条，网络密度0.0051，表明研究机构间关于国有企业改革研究的合作并不密切，其中以中国人民大学经济学院为中心的合作连线最为密集，表明中国人民大学经济学院在这一研究领域影响力较大，合作更为广泛。从机构分布的地域看来，主要集中在位于北部的北京和吉林，可以看出国有企业改革研究在研究中心和高校间虽已形成一定规模，但地域性相对明显，机构之间、跨省市的合作交流还有待加强。
四、国有企业改革研究热点分析
研究热点反映学术界在一定时期内在该领域关注的焦点，关键词能完美地提炼和概括文章的核心内容，因此，通过对关键词进行词频统计、主题聚类、突现词分析可以科学有效地把握某一研究领域的热点。
(一)关键词可视化分析
基于关键词共现网络图谱，表3统计了词频位于前十位的关键词，可以发现学术界研究热点集中于以下三个方向：一是国有企业改革问题;二是企业的管理治理问题;三是混合所有制相关问题。中介中心度这一指标是衡量关键词在某一研究领域的枢纽联系作用，通常大于0.1。频率最高的关键词“国有企业”，出现频率高达646次，其中介中心度为0.18，说明其发挥了较好的核心枢纽作用;“国有企业改革”“国企改革”“企业”“企业管理”的中心中介度也大于0.1，可见它们在共现网络中处于关键性地位。值得注意的是，“混合所有制”是2014年首次以关键词的方式出现在文献中，但出现频率已高达116次，相关问题“混合所有制改革”也呈高频态势，表明混合所有制问题是近期研究的热点。
(二)关键词聚类分析
运用CiteSpace中的K聚类方式对关键词进行聚类分析，得出网络模块数ModularityQ=0.4459，一般而言，ModularityQ在0.4~0.8之间，说明聚合效果符合预期要求。[10]Silhouette指数能够衡量聚类紧密程度，一般介于[-1，1]之间，数值在0.7以上则表明聚类主题是高度有效的。从关键词聚类结果来看(如图4)，可以将热点主题总结划分为三类：第一，国有企业改革的宏观经济背景，如三十年、经济转轨、综合经济、经济体制改革;第二，国有企业改革的主体部门，如国有企业、企业、中央政府;第三，国有企业改革的具体方式，包括国企改制、承包经营责任制、混合所有制企业。总结发现，国有企业改革的研究在立足国家宏观层面的经济发展进程基础上，逐渐开始向微观企业层面的研究过渡。
从聚类主题词的有效性和平均综合年份来看(如表4)，早期研究主题主要包括综合经济、中央政府、国企改制、承包经营责任制、经济转轨。混合所有制企业的平均年份在2014年，可以判别近年来的研究趋势主要集中于“混合所有制企业”的相关问题。2013年发布的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出要积极发展混合所有制经济。国内学者对混合所有制这一聚类主题的研究集中于三个方面。一是对发展混合所有制的优势研究。学者们普遍认为发展混合所有制经济能够显著提高我国国有资本和资源的使用效率，加快国有企业改革进程，进而改善国有企业的公司治理并增强国有企业的综合竞争力。[11]二是混合所有制改革面临的问题和阻力研究。殷实认为混合所有制改革面临的最根本问题在于效率，国企混合所有制改革的效用是有限的，既得利益者可能会阻碍改革的进程。[12]同时激励机制的落后使得政企不分问题得不到有效解决，国企混合所有制改革仍面临国有资产流失、国有资本利益受侵害的问题。三是发展混合所有制的策略研究。黄群慧认为可以根据国有企业的功能、经营目的、行业的差异进行分类改革[13];张卓元提出首先对股权结构进行调整，进而完善公司法人治理结构[14];綦好东建议改革国有资产经营激励机制，包括完善国有资产监管体制及建立合理的市场化治理机制[15];袁惊柱认为政府应该营造公平的产权交易市场环境，并通过法律治政治企[16]。
(三)研究热点变迁
不同时期内突现关键词的变化能够反映研究热点的转移，一般要求突现强度大于3，突现强度越高说明这一时期对这一突现词的研究越多。表5列举了国企改革研究时间持续4年以上、突现强度高达5以上的突现关键词。
根据表5列举的高强度突现性关键词，可将研究期内国企改革历程大致划分为两个阶段：国有资产管理体制改革阶段(2003—2013年)和混合所有制改革阶段(2014—2019年)。2003—2013年，产生的突现关键词有产权、股份制、制度变迁、产权改革、民营化、国进民退、国有经济、国有资产，此阶段学术界的研究重点主要是企业产权制度改革变迁问题及国有资产管理问题。2013—2019年，突现关键词包括基本经济制度、混合所有制、混合所有制经济，这一阶段混合所有制改革问题是学术界研究的焦点，可以看出混合所有制改革是当下深化国企改革的重要方向。——论文作者：刘越，张露梅
