基于碳排放权交易的低碳供应链契约协调探讨
发布时间：2020-09-26
摘要：本文在界定供应链契约的基础上，总结了典型的低碳供应链契约模型，建立了低碳供应链减排-促销契约模型。在供应链运作中，双方商定对制造商的减排投资成本进行分摊，通过契约设计试图解决供应链成员追求自身利益最大化所导致的双边际效应，给双方增加利润。
关键词：低碳供应链;契约协调;碳排放权交易
在低碳时代，消费者的低碳意识逐渐增强，产品和服务的低碳程度成为客户价值的一部分。制造商和零售商任何一方的低碳行为都会对整体供应链的效益产生影响，因此从整体供应链的视角考虑减排效果成为供应链成员的共识。碳排放权交易，使得低碳供应链二维交易模式变成了三维交易模式，影响了企业的成本构成和利润函数。本文探讨在碳交易规制下，将上下游减排边际成本的差异和对产品最终需求的差异考虑在内时，两级供应链成员间的减排博弈和契约协调。
一、供应链契约与协调
(一)内涵界定
供应链是由不同利益主体构成的合作系统，成员追求自身利益最大化的同时系统的整体效益不能实现最优。因此，需要通过供应链协调，促进成员之间的紧密合作，实现供应链效益的最大化。
供应链契约通过提供合适的信息和激励措施，保证上下游企业双方协调，优化供应链整体绩效的有关条款。一方答应一定的条件下向另一方提供商品或服务，另一方根据契约规定支付一定数量的报酬。有效的供应链契约一方面可以改善节点企业之间的合作和交流，降低库存，提高市场竞争力，实现供应链整体绩效的最优;另一方面可以实现风险分担，以应对供应链面对的不确定性。供应链契约是供应链协调机制实施的具体形式，通过改变供应链的协调结构，使供应链达到协调运作的状态。
(二)研究现状
目前，学者对低碳供应链契约协调已经进行了一些研究并形成了理论成果。
周艳菊等对一个制造商和一个零售商组成的低碳供应链分析广告合作及广告合作-减排契约的供应链协调问题，发现广告合作-减排契约能改变供应链契约的协调性[1]。谢鑫鹏也对一个制造商和一个零售商组成的低碳供应链协调问题进行了研究，在收益共享寄售契约下，供应商决策低碳产品的产量和减排水平，零售商给上游供应商的分享收益[2]。代应等在利他偏好下对低碳供应链进行了批发价格契约协调机制研究，结论是在批发价格契约下，零售商和制造商的有利他偏好行为，不能实现供应链的协调[3]。
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综上，研究成果主要是基于低碳供应链进行契约协调的研究，在碳排放权交易机制下研究低碳供应链的文献较少。碳排放权交易机制改变了低碳供应链的结构和供应链中成员的利润函数，本文的研究不仅丰富了供应链理论，还为企业的碳减排提供实践指导意义。
二、典型的低碳供应链契约模型
供应链协调中，契约是否能实现供应链协调，实现供应链整体利益的最大化，契约是否可以通过调整参数利润在不同企业间分配，契约是否有可采用的价值，是三个重要的问题。基于这些问题，关于低碳供应链契约的典型模型主要有：
(一)批发价格契约模型
批发价格契约也称价格契约，是指供应商和零售商相互签订批发价格契约，零售商根据市场需求和批发价格决定订购量，供应商根据零售商的订购量组织生产，零售商承担产品未卖出去的一切损失。因此，在该契约中供应商的利润是确定的，零售商承担市场风险。
(二)收益共享契约模型
收益共享契约是供应商给零售商一个较低的批发价格，同时从零售商处获得一部分零售收入的契约。国内常用的特许经营模式就是收益共享契约的典型案例。
(三)回购契约模型
回购契约是指供应商对零售商没有卖掉的产品以小于批发价的价格进行回购，供应商的利润为批发价契约所得利润的基础上扣除那些没有卖掉的产品的回购值。这种模型中，零售商面临的需求不确定风险被供应商分担。模型被广泛应用于需求不确定、短市场生命周期的商品供应链契约协调中。
(四)数量弹性契约模型
数量弹性契约是指面对不确定的需求，零售商事先预定部分商品，制造商根据预定进行生产，待市场需求确定后，零售商根据实际需求调整订货的约定。这种契约模型可以通过共享市场需求信息减少供应链上因信息不对称而产生的牛鞭效应。
三、低碳供应链减排-促销契约模型建立
本文以一个制造商和一个零售商组成的两级供应链为研究对象，其中制造商处于主导地位。在消费者对低碳产品的偏好下和政府的碳交易市场手段中，制造商积极进行减排投资，零售商针对产品的碳减排进行促销。由于产品碳排放量的高低直接影响消费者的价值，制造商的减排措施能提高产品的市场需求。在供应链运作中，双方商定对制造商的减排投资成本进行分摊。
四、结论：
消费者的低碳意识逐渐增强，越来越多的企业关注产品的碳足迹。在以制造商为主体的二级闭环供应链中，制造商在碳减排压力和碳交易利润的引导下，积极进行碳排放减排，提高产品的最终市场需求。零售商作为追随者，在对减排产品进行促销的同时承担部分制造商的碳减排成本。供应链通过契约设计试图解决供应链成员追求自身利益最大化所导致的双边际效应，认为合作能增强产品的市场竞争力，给双方增加利润。——论文作者：祝凌燕
